基本釋義

　　《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》第一百零三條第一款第三項規(guī)定，違反有關規(guī)定買賣股票或者進行其他證券投資的，情節(jié)較輕的，給予警告或者嚴重警告處分；情節(jié)較重的，給予撤銷黨內(nèi)職務或者留黨察看處分；情節(jié)嚴重的，給予開除黨籍處分。

　　第二款規(guī)定，利用參與企業(yè)重組改制、定向增發(fā)、兼并投資、土地使用權出讓等工作中掌握的信息買賣股票，利用職權或者職務上的影響通過購買信托產(chǎn)品、基金等方式非正常獲利的，依照第一款規(guī)定處理。

　　相關規(guī)定

　　黨員、干部進行證券投資是正常的經(jīng)濟活動，但應當按照規(guī)定進行報告，同時不得違規(guī)從事相關活動。2001年4月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關于黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定》。該規(guī)定明確了一般黨員干部、公職人員買賣股票或者進行證券投資時的禁止性行為，包括利用職權、職務上的影響或者采取其他不正當手段，索取或者強行買賣股票、索取或者倒賣認股權證；利用內(nèi)幕信息直接或者間接買賣股票和證券投資基金，或者向他人提出買賣股票和證券投資基金的建議；買賣或者借他人名義持有、買賣其直接業(yè)務管轄范圍內(nèi)的上市公司的股票等。

　　同時還規(guī)定了特定人員禁止買賣股票的具體情形，包括上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票；國務院證券監(jiān)督管理機構及其派出機構、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票等。

　　問題表現(xiàn)

　　在實踐中，違規(guī)買賣股票或者進行其他證券投資的行為，多發(fā)生在證券監(jiān)管部門、證券交易行業(yè)、上市公司管理部門等特殊領域，或者具有一定職權能掌握相關信息或換取相關信息的領導干部。如上海保險交易所股份有限公司原黨委書記、董事長任春生違規(guī)買賣股票；中國期貨業(yè)協(xié)會原黨委書記、會長安青松違規(guī)買賣股票；中國進出口銀行原專職評審委員李濟臣以投資入股、購買非公開發(fā)行股票等方式大肆收錢斂財。

　　該違紀行為很多情況下利用了職權和職務上的影響以及工作上的便利條件。如中國證監(jiān)會原法律部副主任吳國舫從證監(jiān)會離職后仍利用曾擔任職務職權形成的便利條件，繼續(xù)謀取所謂“投資機會”；喪失廉潔底線，違規(guī)持有非上市公司股份，長期借用他人賬戶違規(guī)買賣股票。

　　違規(guī)買賣股票違紀行為隱蔽性強。有的黨員干部為了掩飾違規(guī)買賣股票行為，借用家人、親屬等特定關系人甚至管理和服務對象等股票賬戶隱名持有或者買賣股票，偽裝性強。如中國證監(jiān)會原發(fā)行監(jiān)管部副主任李筱強違規(guī)持有非上市公司股份，長期借用他人賬戶違規(guī)買賣股票；中證中小投資者服務中心有限責任公司原黨委書記、董事長夏建亭長期借用多人證券賬戶炒股；上海證券交易所原黨委委員、副總經(jīng)理董國群長期借用多人證券賬戶炒股。

　　黨員、干部必須嚴格遵守上述規(guī)定。如果實施內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易行為，涉嫌犯罪的，應當移送司法機關依法處理。

　　相關鏈接

　　關于黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定

　　中國共產(chǎn)黨紀律處分條例